NOSOTROS

IPA COMPLIANCE

IPA COMPLIANCE es una firma con más de 25 años de trayectoria, asesorando en materia de Compliance a importantes Entidades Privadas y Públicas nacionales y extranjeras. Fue una de las primeras Empresas en formar parte del Registro de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos de la Comisión Para el Mercado Financiero (CMF) y es la primera Empresa en Chile en ser parte de la World Compliance Association (WCA).

Nuestra firma cuenta con un equipo multidisciplinario, integrado por Abogados y Auditores que se han especializado en materias del Compliance Corporativo, y que entregan un servicio personalizado a nuestros clientes.

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Servicios Ipa Compliance

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SERVICIO DE CERTIFICACIÓN DE MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY 20.393

Un Modelo de Prevención de Delitos establecido en virtud de la Ley 20.393, sobre Responsabilidad Penal de Las Personas Jurídicas que ha sido Certificado por un tercero independiente, permite a la empresa adquirir la convicción de que el Modelo cumple con los requisitos establecidos en la Ley y que a su vez es idóneo para gestionar correctamente los riesgos que conforme a su giro enfrenta. También se encontrará validado frente a Instituciones públicas o privadas.

La Certificación incluye los cambios introducidos por la Ley N° 21.121 que adiciona a los delitos de Lavado de Activos, Cohecho, Financiamiento del Terrorismo y Receptación los nuevos delitos de Negociación Incompatible, Corrupción entre Privados (Cohecho Privado), Apropiación Indebida y Administración Desleal. El servicio de Certificación del diseño e implementación de un Modelo de Prevención de Delitos de Ley N°20.393, realizado por IPA COMPLIANCE, tiene por objetivo verificar de manera independiente la eficacia del Sistema y permite a la Entidad Certificada adquirir la convicción de que su Modelo de Prevención de Delitos Ley N°20.393, cumple con los estándares exigidos por la Ley y las mejores prácticas internacionales, a la vez que se encontrará validado frente al Mercado e Instituciones Públicas.

SERVICIO DE EVALUACIÓN DE SISTEMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS LEY N°19.913

Evaluamos Sistemas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, a fin de determinar el grado de cumplimiento del mismo, a la luz de los requerimientos establecidos por la Ley N°19.913 sobre Lavado de Activos, las Circulares de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional(GAFI).

SERVICIO DE AUDITORÍA DE COMPLIANCE LEY 20.393

SERVICIO DE EVALUACIÓN DE MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY N°20.393. Bajo dicho epígrafe colocar: En virtud de la experiencia adquirida en la materia, IPA COMPLIANCE está habilitada para evaluar (Previo a un eventual proceso de Certificación), de manera independiente, Modelos de Prevención de Delitos Ley N°20.393, a fin de determinar si cumple con el objetivo de prevenir, detectar y responder frente a los riesgos a los cuales la Entidad está expuesta, y en su caso, efectuar las mejoras que se requieran para cumplir con los requisitos exigidos para el mismo.

RESPONSABLES DE CERTIFICACIÓN